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【深度】渤海证券合规体系漏洞全解析:警示函背后的内控失守

【深度】渤海证券合规体系漏洞全解析:警示函背后的内控失守

2025年4月3日,天津证监局一纸警示函,将渤海证券推至券商业合规整改的聚光灯下。这是继北京、广东两地分支机构接连被罚之后,渤海证券在合规管理层面暴露出的又一次系统性失守。借户炒股与跨部门兼职的双重违...
admin666ss新闻2026-04-180
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